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客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 合同管理
制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统 高管层具体执行操作风险管理系统 业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性 内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下
信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险； 是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系； 是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施； 是否具有足够的公司业务调查人员。
制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
违规员工处理 信贷规章制度建设 信贷格式合同文本的规范性 信贷业务法律风险控制
预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 销售管理
制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
业务管理部门 风险管理部门 风险管理委员会 RCSA主办业务部门
业务管理办法； 业务操作规程； 会计核算办法； 内部安全管理制度； 风险防范措施。
业务管理办法； 业务操作规程； 会计核算办法； 内部安全管理制度； 风险防范措施； 银行卡（借记卡） 技术标准。
湘公网安备 43130202000226号