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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
建立自营业务的逐日盯市制度 建立健全自营业务风险监控系统的功能 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营 证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 对证券自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行 自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营 自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度
应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 提高自营业务运作的透明度 建立完备的业绩考核和激励制度
完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度 自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，在证券池内选择证券进行投资 建立健全自营业务运作止盈止损机制 止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号