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从业人员资格 财务状况 内部风险控制 遵守国家有关法规的情况
制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易 交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位 会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现
证券交易所会员应具有法人资格 证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立 证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
接受证券交易所监督 按规定缴纳各项经费 提供相关的业务报表和账册 派遣合格代表入场从事证券交易活动
证券交易所是实行自律管理的法人 证券交易所负责制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 证券交易所负责对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 证券交易所负责组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 会员要进入证券交易市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权的基本单位
我国证券交易所是会员制事业法人 负责证券的存管和过户 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督 制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训 协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员 证券交易所总经理由理事会选举产生并报中国证监会批准 证券交易所制定和修改章程应报中国证监会备案 证券交易所的设立和解散必须由国务院决定
从业人员资格 财务状况 内部风险控制制度 客户构成
从业人员资格 财务状况 内部风险控制制度 遵守国家有关法规的情况
及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用 派人出席证券交易所会员大会 接受证券交易所年度检查和临时检查
湘公网安备 43130202000226号