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上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,可以由保荐人保荐,并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐保荐期间分为两个阶段即
尽职推荐阶段
持续督导阶段
前端督导阶段
后台督导阶段
上市公司申请非公开发行新股不需要保荐人保荐
上市公司申请其首次公开发行的股票上市后发行的新股和可转换公司债券上市以及公司股票被暂停上市后申请恢复
我国证券法对证券发行的规定不包括
公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
经纪业务中的禁止性规定
公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
企业初次公开发行证券需要保荐和保荐人代表保荐上市企业公开发行证券则 不需要任何保荐代表人保荐
根据证券法的规定发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是
股份有限公司首次公开发行股票
上市公司公开发行新股
上市公司公开发行可转换公司债券
国家发行国库券
上市公司申请公开发行证券应当由保荐人保荐并向中国证监会报送
按照证券发行上市保荐制度暂行方法企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人
我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股实行保荐制度下列说法中错误的是
保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则
保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务
保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责
保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
上市公司成功公开发行新股的基本前提是在计划公开发行新股前保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表保荐
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股应当由保荐人保荐并向中国证监会申报
根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是
股份有限公司非公开发行股票
上市公司发行可转换公司债券
上市公司公开发行新股
股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
上市公司计划公开发行新股前保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件这是上市
上市公司计划公开发行新股前保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件这是上市
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向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行
凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人
公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载
上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准
发行人上市公司申请其首次公开发行的股票上市后发行的新股和可转换公司债券上市以及公司股票被暂停上市后申
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