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前台管理、中台交易、后台结算 前台风险管理、中台结算、后台交易 前台结算、中台交易、后台风险管理 前台交易、中台风险管理、后台结算
交易定价模型或定价机制错误 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因录入错误而错误清算资金 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
交易员未及时止损和超过交易授权或超过限额交易 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 未及时与前台核对交易明细而使前后台账务长期不符
交易定价模型或定价机制错误 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因录入错误而错误清算资金 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
交易定价模型或定价机制错误 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因录入错误而错误清算资金 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
未履行监管部门所要求的强制性报告义务 交易协议审查不严或不力，签订不利于己方的合同条款 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
交易员未及时止损和超过交易授权或超过限额交易 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 未及时与前台核对交易明细而使前后台账务长期不符
应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失 交易协议审查不严或不力，签订不利于己方的合同条款 因系统中断而不能及时将资金清算到位 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
是指实现交易系统、清算系统和结算系统的无缝连接，交易从达成到最后的结算完全实现电子化处理 交易系统的成交数据可自动传输到后台形成结算数据，进入结算程序 直通式处理在降低操作风险的同时，大大提高了金融市场的交易效率 本币交易系统提供数据接口，可与市场成员的内部管理、清算等系统连接
湘公网安备 43130202000226号