是证券公司自营业务面临的主要风险-X题卡

证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

证券公司下列自营业务风险中属于自营业务市场风险的是

证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失

证券公司自营业务面临的主要风险是

法律风险经营风险政策风险市场风险

除了法律及行政法规外证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括 Ⅰ.证券公司风险控制指标管理

Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法正确的有 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲

Ⅰ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误管理不善或内控不严而使自营业务受

自营业务的法律风险是指

证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

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