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保荐机构应于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向报送
中国证监会派出机构
证券业协会
中国证监会
证券交易所
保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告
5
6
4
3
保荐机构保荐规则持续督导工作结束后保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向_____
中国保监会
中国证监会
证券交易所
中国银监会
保荐机构应当于每年4月份向报送年度执业报告
中国证券业协会
证券交易所
中国证监会
证券公司
保荐机构应于每年月向中国证监会报送年度执业报告
3
6
1
4
保荐机构更换保荐代表人的应当通知发行人并及时向中国证监会报告说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资
证券公司应向中国证监会沪深证券交易所公司住所地的中国证监会派出机构中国证券登记结算公司和中国证券业协
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起内向中国证监会报送年度报告 自每月结束个工作日内向中国证监会
3个月;10
3个月;7
4个月;10
4个月;7
根据现行规定证券公司应向中国证监会报送年检报告
每半年
每年
每月
每季
保荐机构应当于每年12月份向中国证监会报送年度执业报告
在发行完成后的个工作Et内保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告
5
10
15
20
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起内向中国证监会报送年度报告 自每月结束之日起个工作日内向中国
3个月10
3个月7
4个月10
4个月7
在发行完成后的个工作日内保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告
7
10
15
30
保荐机构应当在每一会计年度结束之日起个月内向其住所地的 中国证监会派出机构报送年度执业报告
4
6
5
7
保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中至少应包括推介定价申购该股票二级市场表现及发行组织工作等内容
在发行完成后的个工作日内保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告
5
10
15
20
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告监管报表和有关资料外还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的
在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向中国证监会的派出机构报送
证券公司应向中国证监会沪深证券交易所公司居处地的中国证监会派出机构中国证券登记结 算公司和中国证券业
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某股份有限公司发行股票4000万股缴款结束日为6月30日当年预计净利润6400万元公司发行新股前的总股本数为12000万股用全面摊薄法计算的每股收益为
外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式也可以采取信息备忘录的形式两者均是发行人向投资者发出的募股
下列不属于股份公司发起人权利的是
保荐机构应于每年月向中国证监会报送年度执业报告
定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值
在刊登招股说明书前需要向中国证监会就公开__信息与封卷稿之间是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括
上市公司发行股份购买资产时发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前交易日公司股票交易均价
上市公司申请发行可转换公司债券董事会应当作出决议并提请股__会批准其中不包括
保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
证券投资咨询机构从事并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产应不低于人民币万元
根据规定承销商包销佣金的收费标准为包销总金额的
保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有
上市公司新股发行议案经董事会表决通过后应当在内报告证券交易所
在首次公开发行股票询价时向询价对象提供投资价值研究报告的是
目前我国凭证式国债发行完全采用发行
中国证监会并购重组委员包括中国证监会系统人员
发行人出现以下情形中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是
创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务应当向申请取得证券评级业务许可
资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括
上市公司购买出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到以上构成重大资产重组
持续督导期间保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项可
投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东但承诺年放弃行使相关股份表决权的可免于聘请财务顾问
下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务现场检查的是
商业银行将次级定期债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的
询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于
首次公开发行股票数量达到的可以向战略投资者配售
Modigliani和Miller创建了现代资本结构理论这一理论又被称为
首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少的应当充分说明固定资产变化与的匹配关系
公司内部筹资的来源包括
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