你可能感兴趣的试题
建立经纪业务检查稽核制度 建立健全各项规章制度 对客户交易结算资金实行第三方存管 强化岗位制约和监督
严格执行经纪业务操作规程 加强员工培训,提高员工素质 建立客户投诉处理及责任追究机制 建立经纪业务检查稽核制度
证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 对客户资金实行第三方存管 对经纪业务账户管理,交易,清算,核算,操作权限,风险控制等实行分级管理
提高风险的识别能力 增强风险意识,正确处理风险危害 制定风险的防范措施 主动识别经纪业务中的各类风险
资源风险和防范措施 技术装备风险和防范措施 市场风险和防范措施 社会风险及对策分析 并购项目风险和防范措施
贮运的风险防范措施 工程施工的风险防范措施 总图布置的风险防范措施 自动控制的风险防范措施
贮运的风险防范措施 项目施工的风险防范措施 总图布置的风险防范措施 自动控制的风险防范措施
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.III.IV
资源风险和防范措施 市场风险和防范措施 社会稳定风险分析和防范措施 投资与融资的风险和防范措施 技术装备风险和防范措施
证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程 强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 严格执行经纪业务操作规程
资源风险和防范措施 市场风险和防范措施 技术装备风险和防范措施 社会风险及对策分析 项目清偿能力分析
应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案,系统故障及业务应急处理预案 证券营业部的信息系统建设和管理 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练