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所出具的文件有误导性陈述 所出具的文件有虚假记载 所出具的文件有重大遗漏 组织变相期货交易活动
所出具的文件有误导性陈述 所出具的文件有虚假记载 所出具的文件有重大遗漏的 以上都是
会计师事务所 律师事务所 审计事务所 资产评估机构
1万元以下 3万元以下 10万元以下 10万元以上20万元以下
对直接负责的主管人员和其他直接责任人，撤销证券从业资格 责令改正并没收业务收入 处以业务收入一倍以上三倍以下的罚款 暂停或撤销证券服务业务许可证
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，可以给予处分 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款
责令改正并没收业务收入 暂停或撤销证券服务业许可证 处以业务收入一倍以上三倍以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他负责人，撤销从业资格
Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
1万元以下 3万元以下 5万元以下 5万元以上10万元以下
所出具的文件有误导性陈述 所出具的文件有虚假记载 所出具的文件有重大遗漏的 组织变相期货交易活动
责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款 责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款
湘公网安备 43130202000226号