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证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可据以建议投资人或委托单位买卖 证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证 证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议 证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见 证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开__的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议 证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的__信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年 证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖 证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证 证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖 证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年 证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单粒作出保证 证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
依据公开__的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议 诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉 在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场 本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
勤勉尽职原则 谨慎客观原则 遵纪守法原则 公平公正原则
投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息 在进行投资建议时．要分清楚事实与观点之间的区别 投资分析师应当向客户__证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则 在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开__
证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年 证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖 证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证 证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
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