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合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
风险投资者 合格境内机构投资者 战略投资者 合格境外机构投资者
投资者申购赎回基金进行监控 投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 投资者所交税进行监控 证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征 加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要 中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差 构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为
确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 投资组合的修正和投资组合的业绩评估 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
投资者和上市公司 投资者和证券交易所 投资者和证券公司 投资者和投资者
股权证券的总称 流通证券的总称 有价证券的总称 上市证券的总称
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及投资策略和措施 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 投资组合的业绩评估
法定证券的总称 流通证券的总称 有价证券的总称 上市证券的总称 资本证券的总称
通过采用投资组合保险技术，保证发行者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金 通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金 通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时能够获得投资本金的证券投资基金 通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金
合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
资本证券的总称 流通证券的总称 有价证券的总称 上市证券的总称 法定证券的总称
证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券 证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
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