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金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反__融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反__融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 必须设立反洗钱专门机构 金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属内部控制制度的指定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价
领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险 按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件 指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责 审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
反洗钱内部控制制度建设情况； 反洗钱工作机构和岗位设立情况； 反洗钱宣传和培训情况； 反洗钱年度内部审计情况； 中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息
反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门 从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度 从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
反洗钱内部控制制度建设情况 反洗钱工作机构和岗位设立情况 反洗钱宣传培训情况 反洗钱年度内部审计情况
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性完善内部管理制约机制 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属于内部控制制度的制定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价。
反洗钱内部控制制度建设情况 反洗钱工作机构和岗位设立情况 反洗钱宣传和培训情况 反洗钱年度内部审计情况
客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱考核、评估和内部审计制度 反洗钱培训宣传制度 配合反洗钱调查和保密制度
反洗钱内部控制制度建设情况 反洗钱工作机构和岗位设立情况 反洗钱宣传和培训情况 反洗钱年度内部审计情况
反洗钱内部控制制度建设情况 反洗钱工作机构和岗位设立情况 反洗钱宣传和培训情况 反洗钱年度内部审计情况
上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查 监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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