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证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
信用风险是指持卡人、特约商户或其他当事人因各种原因无法履行约定义务而使银行卡经营机构蒙受风险损失的可能性 欺诈风险是指申请人、商户、银行相关人员或任何第三方利用各种手段来进行欺诈活动而使银行卡经营机构蒙受风险损失的可能性 操作风险是指在贷记卡业务运作过程中，由于技术设备、系统出现问题，操作人员、管理人员失误、犯罪或制度不完善等原因而使持卡人蒙受风险损失的可能性 外包风险是指在贷记卡业务外包时由于各种原因而使银行卡经营机构蒙受风险损失的可能性
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。 合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。 操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。 操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
数据中心因安全漏洞导致大量客户信息被窃 营业场所及设施因地震彻底损毁 财务部门因系统故障未能及时发布财务报告，受到监管机构处罚 理财业务人员因向客户作出误导性的收益承诺，遭到诉讼并作出相应赔偿 交易部门因操作失误而造成较大规模的损失
操作失误 系统失灵 外部欺诈 流程设计不合理 违法行为
操作失误 员工内部欺诈 内外勾结 内部系统漏洞 黑客攻击
业务规模及集中度风险 业务管理风险 市场风险 政策风险
销售的风险 在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而是基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性。主要包括：投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险；销售人员处理投资之申请出现差错引起的风险；资金清算交收失误引起的风险等 服务的风险 资产管理的风险
操作失误 控制不力 制度不全 净资本规模和比例不符合规定
基金销售机构业务制度不健全 销售人员违章操作 销售人员操作失误 销售人员不遵循规章制度
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