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国务院证券监督管理委员会 中国证监会 注册地中国证监会派出机构 证券交易所
II.IV I.II.III.IV I.III I.II.IV
证券公司代销的集合信托计划 证券公司代销的私募股权基金 证券公司代销的公募基金 证券公司代销的私募证券投资基金
证券私募发行 兼并与收购 投资业务 公司理财 财务顾问与投资咨询
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金 私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券 私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则
证券承销 证券私募发行 公司理财 财务顾问与投资咨询
证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司 证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
甲证券公司设立2家私募基金子公司 乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司 丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司 丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30% 乙对其所投资企业的债务承担连带责任 甲不得对外提供担保 乙对外提供贷款
私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金 私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券 私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券
甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％ 乙对其所投资企业的债务承担连带责任 甲不得对外提供担保 乙对外提供贷款
湘公网安备 43130202000226号