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()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
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证券从业《证券市场法律制度与监督管理》真题及答案
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是证券市场监管部门的主要手段具有较强的威慑力和约束力
行政手段
政府手段
经济手段
法律手段
证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种
简述证券市场监管的原则和手段
行政手段是我国证券市场监管的主要手段其约束力强
证券市场监管的主要手段是
经纪手段
法律手段
行政手段
自律方式
行政手段是证券市场监管的主要手段约束力强
法律手段是指通过建立完善的证券法律法规体系和严格执法来实现的这是证券市场监管部门的主要手段 具有较强
目前我国证券市场监管的手段主要有法律手段经济手段和行政手段
下列关于证券市场监管行政手段的表述中正确的有
行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚
行政手段一般多在证券市场发展初期,法制不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
行政手段是证券市场监管部门的主要手段
行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预
预防和惩治是反腐倡廉工作相辅相成相互促进的两个方面惩治有力才能
增强教育的说服力、制度的约束力和监督的威慑力
增强对腐败分子的震慑力,防止和减少腐败现象的发生
增强教育的感召力、制度的威慑力和监督的影响力
我国证券市场监管的主要层次有
证券监管部门的集中统一监管
中央有关部门的统一监管
证券经营机构的内部监管
自律组织对证券业务本身的管理
证券经营机构统一监管
证券市场监管的主要手段是
经济手段
法律手段
行政手段
自律方式
物权法规定业主大会或者业主委员会的决定对业主具有
约束力
强制力
制约力
威慑力
是证券市场监管部门的主要手段具有较强的威慑力和约束力
法律手段
经济手段
行政手段
市场手段
行政手段是证券市场监管的主要手段约束力强
裁决对双方都有
威慑力
约束力
强制性
法律性
证券市场监管的主要手段是
经济手段
政治手段
行政手段
法律手段
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取得证券业从业资格的人员符合条件的可以通过证券经营机构申请统一的执业证书
不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容
证券期货交易__信息的知情人员在涉及证券期货交易或者其他对证券期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息或者明示暗示他人从事上述交易活动情节严重的处年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
下面关于信息__制度的阐述错误的是
在调查操纵证券市场__交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限一般不得超过个交易日
证券公司的从业人员特定禁止行为有
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括
证券投资者保护基金的资金可以运用于
编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货交易市场造成严重后果的处年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
信息__制度的意义包括
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售
证券市场监管的意义是
在情况下公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站__临时报告
证券市场监管的三公原则指的是
下列单位犯罪中对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役的是
根据中华人民共和国刑法犯欺诈发行股票债券罪
新证券法在保留证券交易所的原有权力之外授予证券交易所新增的监管权力包括
下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的是
证券市场监管的手段有
证券市场禁入规定对有下列情形的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
证券投资者保护基金公司的职责不包括
我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料隐匿伪造篡改或者毁损交易记录诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格并处以的罚款
下列各项不属于__信息的是
下面属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是
制定证券公司风险处置条例的基本原则是
对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述正确的是
证券公司融资融券试点管理办法中对权益处理的叙述正确的是
我国证券法规定上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予公告
单位犯欺诈发行股票债券罪只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚
证券投资者保护基金的来源是
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