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股份有限公司首次公开发行股票 上市公司公开发行新股 上市公司公开发行可转换公司债券 国家发行国库券
甲公司公开发行股票，在公告公开发行募集文件之前，将拟发行股票总额的10％出售 乙公司首次公开发行股票数量为4亿股，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权 公开发行股票，承销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
公司的股东代表 主承销商的内核小组负责人 公司的高级管理人员 主承销商的项目负责人 承销商的代表人员
是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为 通过证券承销机构面向社会公众公开发行 在证券交易所上市 通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》 《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第9号》 《首次公开发行股票辅导工作办法》 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
股份有限公司非公开发行股票 上市公司发行可转换公司债券 上市公司公开发行新股 股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销 承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购入，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》 《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第九号》 《首次公开发行股票辅导工作办法》 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
已与主承销商签署承销业务合同的公司 过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股1％的股东 已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3％的股东 主承销商的持股比例为4％的股东
股份有限公司首次公开发行股票 上市公司公开发行新股 上市公司发行可转换公司债券 股份有限公司发行公司债券
主承销商控股股东管理的公募基金 主承销商高管人员配偶的姐姐 过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司 持有主承销商7%股份的股东 发行人监事能够施加重大影响的公司
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价 上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
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