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最近6个月净资本均在50亿元以上 最近一次证券公司分类评级为A类 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
必须经证监会批准 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
财务状况良好 合规状况良好 有完善的融资、融券业务管理制度 有完善的融资、融券业务实施方案
《证券公司监督管理条例》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《融资融券交易风险揭示书》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
证券公司治理结构健全，内部控制有效 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 最近一次证券公司分类评级为A类 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
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