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基金合同约定的基金投资资产配置比例 融资限制 股票申购限制 法规允许的基金投资比例调整期限
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不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
基金投资范围、投资对象的监督 对基金投融资比例的监督 基金投资禁止行为的监督 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
基金投资比例监督 基金投资范围监督 基金投资策略监督 基金投资品种监督
编制说明函 编制持仓统计表 基金运作监督周报 内部监督报告稽核
基金投资运作的监督 依法募集基金 基金资金清算 基金会计复核
基金份额持有人 基金托管人 中国证监会 基金代销机构
场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成 不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
基金投资范围、投资对象的监督 对基金投融资比例的监督 基金投资禁止行为的监督 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容 场内交易主要通过技术系统实现,场外交易主要借助于人工手段完成
说明函 持仓统计表 基金运作监督周报 基金运作监督报告
不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
代为或名义持有基金资产 保管基金资产 执行基金管理人的投资指令 监督基金管理人的投资运作
基金合同约定的基金投资资产配置比例 融资限制 股票申购限制 法规允许的基金投资比例调整期限
基金运作方式 基金财产的投资方向和投资限制 基金募集未达到法定要求的处理方式 募集基金的目的和基金名称 争议的解决方式