某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表在向证监会派出机构报送之前必须经过相关人员签字确认下列人员不-X题卡

下列说法正确的有

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司按周或按日编制

某期货公司总经理周某失踪期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责期货公司在5

2 3 5 7

下列关于预计负债的说法正确的有

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

按照期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司应当于年度终了后的个月内向中国证监会派出机构报送经审计的

3 2 4 1

首席风险官应当向期货公司总经理董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和

按照期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司应当于年度终了后的个月内向中国证监会派出机构报送经审计的

2 4 3 1

期货公司应当于月度终了后的个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

5 7 10 15

根据期货公司风险监管指标管理试行办法下列关于对期货公司监督管理办法的描述中正确的有

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

中国证监会派出机构可根据原则要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表

保守性审慎监管可靠性实质重于形式

期货公司未按期补充更正风险监管报表的公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会派

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的应当书面说明意见和理由向公司住所地中国证监会派出机构报

根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司按周或按日编制

关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是

由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核由中国证监会派出机构核准中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

下列说法正确的有

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。

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