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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
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期货从业《单项选择》真题及答案
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期货从业人员执业行为准则修订适用于所有期货从业人员
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微且没有造成后果的可免于处罚
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节严重并造成严重后果的予以公开谴责
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的予以警告警告向其所在机构发出
为规范期货从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例期货从业人
期货公司的期货从业人员必须遵守
《期货交易所的自律规则》
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
《期货从业人员管理办法》
《期货交易管理条例》
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的可免予纪律惩戒由中国期货业协
根据期货从业人员执业行为准则修订期货从业人员在应当遵守保护秘密的行为准则
其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
执业过程中
调任所在期货经营机构的其他部门后
调离所在期货经营机构后
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的可免于纪律惩戒由中国期货业协
期货公司的期货从业人员必须遵守
《期货从业人员管理办法》
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
《期货交易管理条例》
期货交易所的自律规则
期货从业人员执业行为准则修订对期货从业人员作了规定
执业纪律
职业品德
专业胜任能力
职业责任
期货从业人员执业行为准则修订是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范该准则规范的内容包括
职业品德
执业纪律
专业胜任能力
职业责任
期货从业人员执业行为准则修订只适用于期货公司的管理人员
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的会受到警告处分
制定期货从业人员执业行为准则修订的目的有
保障期货从业人员执业安全
规范期货从业人员执业行为
促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
维护期货市场秩序
中国期货业协会已经制定或修订完成了期货从业人员资格考试管理规则期货从业人员资格管理规则期货从业人员执
制定期货从业人员执业行为准则修订的宗旨包括
促使期货从业人员提高职业道德
维护期货市场秩序
规范期货从业人员执业行为
促使期货从业人员提高业务素质
期货从业人员执业行为准则修订是对期货从业人员的等方面的基本要求和规定是期货从业人员在执业过程中必须遵
职业品德
执业纪律
职业责任
专业胜任能力
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原则维护期货交易各方面的合法权益
期货从业人员不得从事或协同从事等行为
期货从业人员执业行为准则修订没有规定的是
期货现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时证券公司可以
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的对客户因继续持仓而造成扩大的损失期货公司应承担的赔偿额
期货交易所期货公司应当按照的规定提取管理和使用风险准备金不得挪用
期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括
期货公司的期货从业人员不得进行的行为有
在我国期货公司应当保证期货资料的完整和安全
期货公司的交易保证金不足期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失期货交易所应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的
中国证监会及其派出机构有权采取下列措施对期货公司或者营业部的经营管理业务活动财务状况等进行检查
下列关于期货交易所的说法正确的有
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存年
期货从业人员执业行为准则试行自起施行
下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微且没有造成严重后果的处理方式为
下列关于中国证监会的表述中正确的有
对期货交易所期货公司期货从业人员交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚由决定
期货交易所章程中应当载明的事项包括
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有
下列选项中不属于期货公司申请设立营业部时应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是
期货公司办理等事项应当经国务院期货监督管理机构批准
期货公司高级管理人员在申请任职资格时必须提交名推荐人的书面推荐意见
期货交易所不得从事
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时应
期货公司申请设立营业部应当具备条件
期货交易所的工作人员履行职务遇到与有利害关系的情形时应当回避
不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的情形有
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留年
期货从业人员违反有关法律法规政策规定向投资者承诺或保证收益情节严重的由中国期货业协会
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