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根据《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》，在上交所公开发行可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.自可交换债券发行结束之日起6个月后，债券持有人可按照募集说明书约定选择是否换为预备用于交换...
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证券投资《试卷二》真题及答案
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根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知下列说法错误的是
公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
在可交换公司债券发行前应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同
证券登记结算机构
公司债券受托管理人
债券持有人
证券交易所
公司债券可以转让转让价格由转让人与受让人约定公司债券在证券交易所上市交易的按照证券交易所的交易规则转
下列关于债券上市交易暂停和终止的说法错误的是
公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易
公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
在可交换公司债券发行前应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同
担保机构
债券持有人
公司债券受托管理人
证券交易所
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规.自律规则的有Ⅰ.证券公司监督管理条例Ⅱ.公司债券承销业
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅲ.Ⅳ
上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则转股申请可以撤单
分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易其中的公司债券和认股权均符合证
根据上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法公众投资者可以认购在上交所上市的债券有Ⅰ.国债地方政府
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
可交换公司债券持有人申请转股的应当通过向证券交易所发出换股指令
证券交易所系统
托管证券公司
债权代理人
可交换公司债券发行人
分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易其中的公司债券和认股权分别符合
上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易
根据上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法某个人投资者为合格投资者则其可以参与认购及交易的上交所
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅳ
Ⅲ.Ⅳ
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则转股申报可以撤单
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规.自律规则的有 I.证券公司监督管理条例II.公司债券承
I.III
II.III.IV
I.III.IV
III.IV
根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定债券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报
席位
证券账户
资金账户
公司
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根据证券法的规定公司公开发行新股应当符合下列条件Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续经营能力Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
无形资产评估准则规定的基本评估方法不包括
甲公司拥有A.B.C三家子公司其中A公司系2017年6月30日 甲公司支付9000万现金取得拥有A公司60％的股权取得当日A公司可辨 认净资产账面价值为9500万元公允价值为10000万元2017年6月30日 甲公司处置了对A公司40％股权取得处置价款为8000万元处置后对A公司 的持股比例降为20％剩余20％股权的公允价值为4000万元丧失了对A公 司的控制权但对A仍存在重大影响处置当日A公司可辨认净资产账面价值 为10200万元公允价值为10700万元A公司在2018年7月1日至2017年6 月30日之间实现的净利润为600万元其他综合收益为100万元则以下说法 正确的是Ⅰ.甲公司个别财务报表因出售A公司40％股权应确认投资收益为2000万Ⅱ.甲公司个别财务报表因出售A公司40％股权应确认投资收益为4000万Ⅲ.处置当日甲公司合并财务报表中确认的投资收益为2640万Ⅳ.处置当日甲公司合并财务报表中确认的投资收益为2580万
某上市公司2017年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用租赁期从当日开始2017年4月1日该写字楼账面价值1800万公允价值2000万2017年12月31日该投资性房地产公允价值2400万2018年4月1日租赁期届满甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售出售价款已收讫甲公司采用公允价值模式计量不考虑相关税费则以下说法正确的是Ⅰ.转让时转让产生的收益为1000万Ⅱ.转让时转让产生的收益为600万Ⅲ.转让时确认的其他业务成本为1800万Ⅳ.转让时确认的其他业务成本为2400万
以下情况下需计提金融资产减值准备的是Ⅰ.发生严重财务困难Ⅱ.利息支付违约.逾期Ⅲ.发生重大财务困难金融资产无法在活跃市场继续交易Ⅳ.经济环境发生重大不利变化可能无法收回投资成本
下列关于管理层收购的说法中正确的有Ⅰ.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1／2Ⅱ.公司应当聘请具有证券.期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅱ.收购应当经出席股__会的非关联股东所持表决权1／3以上通过Ⅳ.收购应当经董事会非关联董事作出决议且经监事会审议同意后提交公司股__会审议
注册会计师在制定存货监盘计划时下列行为不合规的是
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有Ⅰ.可转换公司债券的期限约定为4年Ⅱ.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅲ.发行可转换公司债券后因配股增发送股派息分立及其他原因引起上市公司股份变动的应当同时调整转股价格Ⅳ.可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元前1个交易日股票交易均价为5元转股价确定为5.6元
上市公司公开发行可转债出现下列事项时需要召开债券持有人会议的是Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息
下列关于资产支持票据发行方式和信用评级的说法中正确的有Ⅰ.企业可公开发行资产支持票据Ⅱ.企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ.企业选择公开发行资产支持票据应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ.企业选择非公开发行资产支持票据应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级
保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方持有发行人的股份合计超过7％或者发行人持有控制保荐机构的股份超过7％的保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应Ⅰ.联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责Ⅱ.联合1家关联保荐机构共同履行保荐职责Ⅲ.无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅳ.关联保荐机构为第一保荐机构
关于或有事项以下处理正确的有Ⅰ.2017年12月甲公司涉及一桩经济纠纷诉讼认为败诉可能性为90％赔偿金额在300～400万之间且该范围内的每一金额可能性均相同企业依据实际情况合理预计了预计负债甲公司财务报表批准报出日为2018年3月31日2018年3月30日甲公司收到法院判决书判决甲公司应赔偿500万元则甲公司2017年度的财务报表中应调减预计负债350万调增其他应付款500万同时调增营业外支出150万Ⅱ.2017年12月乙公司涉及一桩经济纠纷诉讼认为败诉可能性为51％若败诉需赔偿300万元乙公司没有确认预计负债2018年2月乙公司收到法院判决应赔偿500万元则乙公司直接在当月2018年2月确认营业外支出500万元Ⅲ.2017年8月丙公司涉及一桩经济纠纷诉讼认为很可能败诉已依据当时实际情况和所掌握的证据合理预计了200万预计负债2017年9月丙公司收到法院判决应赔偿300万元则丙公司应冲减2017年8月的营业外支出200万元计入2017年9月营业外支出300万元Ⅳ.2017年12月乙公司涉及一桩经济纠纷诉讼认为可能败诉但败诉需赔偿的具体金额无法确认乙公司没有确认预计负债2018年2月乙公司收到法院判决应赔偿500万元则乙公司直接在2018年2月确认营业外支出500万元
上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有Ⅰ.向控股股东非公开发行Ⅱ.向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ.相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ.员工持股计划
控股股东与上市公司应实行分开机构业务独立各自独立核算独立承担责任和风险Ⅰ.人员Ⅱ.资产Ⅲ.财务Ⅳ.岗位
子公司少数股东持有的权益对企业集团重要的企业还应当在合并财务报表附注中__下列信息Ⅰ.子公司少数股东的持股比例Ⅱ.当期归属于子公司少数股东的损益以及向少数股东支付的股利Ⅲ.子公司在当期期末累计的少数股东权益余额Ⅳ.子公司的主要财务信息
股票年度报告的内容应当包括Ⅰ.公司基本情况Ⅱ.主要会计数据和财务指标Ⅲ.董事会报告Ⅳ.财务会计报告和审计报告全文
根据证券公司次级债管理规定下列说法正确的有Ⅰ.证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅱ.长期次级债可按一定比例计入净资本到期期限在3.2.1年以上的原则上分别按100%.70%.50%的比例计入净资本Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本不含长期次级债累计计入净资本的数额的100%Ⅳ.短期次级债原则上按照30%的比例计入净资本Ⅴ.证券公司借入或发行次级债应当自完成之日起分期发行的于每期发行完成之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件
某上市公司拟申请发行公司债券该公司最近一期末净资产额为2 亿元人民币3年前该公司曾发行1年期债券3000万元该批债券已经清偿 该公司此次发行债券额最多不得超过
下列情况属于公开发行证券的是Ⅰ.向特定对象发行不超过200人Ⅱ.向不特定对象发行证券Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.法律行政法规规定的其他发行行为
以下属于非经常性损益的有Ⅰ.固定资产处置收益Ⅱ.某PE公司将其一项长期股权投资处置产生的损益Ⅲ.生猪屠宰企业根据政府的有关规定获得国家冻肉储备补贴Ⅳ.取得子公司的投资成本小于被投资方可辨认净资产公允价值份额的收益
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的中国证监会可以根据情节轻重在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐情节特别严重的对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施下列说法正确的是Ⅰ.证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
根据上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法公众投资者可以认购在上交所上市的债券有Ⅰ.国债地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券
下列项目中应纳入A公司合并范围的有Ⅰ.A公司持有被投资方半数以上投票权但当这些投票权不是实质性权利Ⅱ.A公司持有被投资者48％的投票权剩余投票权由数千位股东持有但没有股东持有超过1％的投票权没有任何股东与其他股东达成协议或能够作出共同决策Ⅲ.A公司持有被投资者40％的投票权其他十二位投资者各持有被投资方5％的投票权股东协议授予A公司任免负责相关活动的管理人员及确定其薪酬的权利若要改变协议须获得三分之二的多数股东表决权同意Ⅳ.E公司拥有4名股东分别为A公司B公司C公司和D公司A公司持有E公司40％的普通股其他三位股东各持有20％董事会由6名董事组成其中4名董事由A公司任命剩余2名分别由B公司C公司和D公司任命
甲为一家生产中成药的上市公司2018年原材料价格 持续上涨甲公司以下做法正确的有
下列各项中属于投资性房地产的有Ⅰ.企业出租给本企业职工居住的房屋Ⅱ.企业自用的办公楼Ⅲ.房地产开发企业为销售而正在开发的商品房Ⅳ.企业拥有产权并以经营租赁方式出租的建筑物
根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法下列关于财务顾问内部控制制度的说法正确的有Ⅰ.财务顾问关于举报信的核查报告无需履行内核程序Ⅱ.法定代表人可以指定内控业务条线的公司负责人作为授权代表签署反馈意见回复报告Ⅲ.重组报告书原则上应当由财务顾问法定代表人签字Ⅳ.财务顾问关于并购重组委意见回复文件应履行内核程序
创业板上市公司退市的种类包括Ⅰ.交易类强制退市Ⅱ.财务类强制退市Ⅲ.规范类强制退市Ⅳ.重大违法强制退市
主板上市公司以下不可以进行非公开发行的有Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留.否定或无法表示意见审计报告进行重大资产重组
甲乙丙丁均是主板上市公司拟于2018年3月发行可转换公 司债券2015年2016年2017年加权平均净资产收益率如下表 则不考虑其他因素以下可以发行可转换公司债券的有
首次公开发行股票网下配售时发行人和主承销商不得向配售 股票
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