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在代理业务中,可能引发操作风险的行为包括()。
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银行业初级资格考试《单项选择题》真题及答案
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相比较而言最容易引发操作风险的业务环节
法人信贷业务
柜台业务
代理业务
资金交易业务
最容易引发操作风险的业务环节是
柜台业务
个人信贷业务
法人信贷业务
代理业务
以下属于代理业务操作风险的是
内部人员窃取客户资料谋取私利
委托方伪造收付款凭证骗取资金
销售时不恰当的宣传导致误导销售
计算机系统中断、业务应急计划不力造成代理业务中数据丢失而引发损失
超越委托范围办理业务
在商业银行的代理业务中销售时进行不恰当的广告和不真实宣传错误和误导销售的行为属于代理业务操作风险控制
人员因素
内部流程
系统缺陷
外部事件
在代理业务中以下可能引发操作风险的行为包括
业务人员贪污或截留手续费
不当利用重要__信息建议他人买卖证券
挪用客户资金
内部人员盗窃客户资料谋取私利
推销理财产品时只单方面宣传产品收益,不对风险进行提示
以下属于代理业务操作风险的是
内部人员窃取客户资料谋取私利
委托方伪造收付款凭证骗取资金
销售时不恰当的宣传误导销售
计算机系统中断、业务应急计划不力造成代理业务中的数据丢失而引发损失
超越委托范围办理业务
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根据资产组合理论当构成组合的各资产的相关系数为正时该资产组合的风险分散效果最好当构成组合的各资产的相关系数为负时该资产组合的风险分散效果最差
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流动性偏好理论可以很好地解释反向收益率曲线
国内商业银行在构建个人信用评估模型过程中并未广泛采用客户分类主要原因在于
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依据中国银监会颁布的商业银行风险监管核心指标试行风险监管核心指标主要类别包括
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中国银监会下发的商业银行资本充足率管理办法明确了商业银行交易账户包括的内容有
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下列选项中关于贷款风险迁徙指标计算的说法正确的有
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除了采用流动性比率/指标法和现金流分析法以外国际商业银行还广泛利用来深入分析和评估商业银行的流动状况
内部控制评价主要包括
信贷资产证券化是指将缺乏流动性但能够产生可预计未来现金流的资产如银行的贷款企业的应收账款等通过一定的结构安排对资产中的风险与收益要素进行分离重新组合打包进而转换成为在金融市场上可以出售并流通的证券的过程
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