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市场份额优先和效益为辅 薪酬保密 倡导合规 惩处违规 效益优先和合规为辅
市场份额优先和效益为辅 薪酬保密 倡导合规 惩处违规 效益优先和合规为辅
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行工作人员合规意识水平 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
合规从高层做起 主动合规 合规人人有责 合规创造价值 有效互动
“合规从高层做起” “主动合规”． “合规人人有责” “合规创造价值”
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的独立性和权威性
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
合规是商业银行所有员工的共同责任 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
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