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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠,完整,及时
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 提高证券公司经营效率和效果
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
防范经营风险和道德风险 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 保障客户的投资目标得以实现 保障客户及证券公司资产的安全、完整
内部控制执行效果评估每年不得少于2次 证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估 对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估 证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况 证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全，完整 保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
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