你可能感兴趣的试题
具期货业务员资格者 具证券及期货业务员资格者 具证券业务员资格者 以上皆非
期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人 期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限 期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务辅助人 期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人
期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法 期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约 于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户 期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
24小时 48小时内 72小时内 5日内以电传通知CFTC
期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚 期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任 期货交易所,期货结算机构,期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分 仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
应经负责人审核及签章 形式及内容由全国期货商公会联合会订定 有关纪录应保存二年 主管机关得随时抽查
由期货辅助人负全责 由委任期货商与辅助人连带负责 由委任期货商负全责 以上皆非
期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
期货公司交易部门 期货公司结算部门 风险管理部门 期货公司岗位负责人
期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人 期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之 期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力 风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记 径向全国期货商公会联合会办理登记 向证期会办理 以上皆非
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金 期货自营商应缴存一千万元之营业保证金 期货商之业务员最低不得少于5人 每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员 期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人 在职人员应每三年参加在职训练 期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
初任业务员应于到职后半年内参加 离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加 在职业务员每二年参加 以上皆是
楼面接待的业务员负责向客户翔实的介绍项目情况 业务员按顺序接待客户（顺序由经理事先排定），今日最后接待者的后一名业务员即为次日第一个接待者，依次顺延 当日负责楼面接待客户的业务员在接待区、洽谈区等候、其余人员在工作区接听电话、追踪、联系客户 业务员应积极主动接待客户，认真解答客户的提问 严格按照开发商的承诺和答客问内容向客户介绍，可以超范围承诺
湘公网安备 43130202000226号