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客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
超过柜员交易限额 密码重置 柜员间现金调拨 操作失误需抹帐 客户办理大额整存整取等原因需要柜台经理授权时
未按客户指定账号进行存款、取款、转账交易。 未按客户指定金额进行存款、取款、转账交易。 存、取交易方向错误。 客户通过电话银行、网上银行、自助设备等渠道办理业务时操作失误
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
证券发行风险 证券交收风险 证券结算风险 证券交易风险
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
违背客户的委托为其买卖证券 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
违背客户的委托为其买卖证券 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 代理客户进行资金、证券的清算.交收 代理保管客户买入或存入的有价证券 接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
客户提供的账号、户名、金额等有误。 客户在营业机构办理无凭证存款时，柜员按其要求进行正确的相关操作并成功提交主机后，客户又要求撤销的交易。 客户通过电话银行、网上银行、自助设备等渠道办理业务时操作失误。 客户其他失误
如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)
提供、传播虚假信息，利用或泄露__信息，从事__交易 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 证券公司管理不善 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
为证券集中交易提供场所和设施 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 进行证券的买卖 垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的损失
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