你可能感兴趣的试题
违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为 任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动 证券公司销售网络是基金代销渠道之一 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一
在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 违规向他人提供基金未公开的信息 诋毁其他基金,销售机构或销售人员 散布虚假信息，扰乱市场秩序
采取抽奖、回扣等方式销售基金 以低于成本的销售费用销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 承诺利用基金资产进行利益输送
规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
诋毁其他基金销售机构 接受投资者全权委托 违规向他人提供基金未公开的信息 账外暗中给予他人财物或利益
对于基金销售人员的行为监督，必须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理 基金销售人员应当具有较强的专业性，应当具备从事基金销售活动所必需的证券,金融,财务等专业知识和一定的营销技能 基金销售人员应当做到严谨务实,勤勉尽责 基金销售人员在销售基金的过程中，必须遵守法律法规和中国证监会的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务
对基金收益不作任何保证 对证券投资业绩进行预测 对证券投资业绩进行回顾 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
业绩预测行为 违规承诺收益 印制宣传推介材料 低于成本销售
不得承诺利用基金资产进行利益输送 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 不得以低于成本的销售费用销售基金 募集期间可以对认购费打折
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以低于成本的销售费率销售基金 对不同的投资人适用相同的费率
诋毁其他基金销售机构 接受投资者全权委托 违规向他人提供基金未公开的信息 账外暗中给予他人财物或利益
利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 在基金销售过程中误导客户 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 对基金销售机构日常经营活动的监管 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售机构基金销售各环节的监管
申购期间对申购费用提供优惠政策 采取抽奖,回扣或者送实物,保险,基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 通过先收后返,财务处理等方式变相降低收费标准
基金销售机构应当与基金管理人明确销售费用分配的比例和方式 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 基金销售机构未经签订书面销售协议不得办理基金的销售 基金管理人应对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
基金销售机构的监察稽核负责人遇有如下重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告:基金销售机构违规使用基金销书专户,基金销售机构挪用投资人资金或基金资产,基金销售中出现的其他重大违法违规行为 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规请况,并自基金募集行为结束之日起10日内编制专项报告,予以存档备查 在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监察稽核季度报告中专项说明,并报送中国证监会 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起15日内编制专项报告,予以存档备查
《证券投资基金销售管理办法》 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》 《证券投资基金销售行为准则》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
湘公网安备 43130202000226号