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证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。
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证券从业《证券市场基础知识综合练习》真题及答案
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指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
信用风险
经营风险
财务风险
市场风险
证券投资的风险性越小意味着遭受损失的可能性越小其预期收益越高
购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
又称信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险它通常是针对债券而言的
财务风险
经营风险
利率风险
违约风险
证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性
证券投资的风险越高意味着遭受损失的可能性越大其收益率会越低
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性
信用风险又称违约风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险信用风险属于系统风
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根据我国证券法的规定证券业和银行业信托业保险业实行
公司法于开始正式实施
我国2006年实施的新取消了综合类和经济类的分类管理体制采取按具体业务监管的体制.
目前在我国证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于个月
证券市场监管的主要手段是
向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动属于
证券公司必须符合风险控制指标标准.
目前上市证券的集中交易主要采取的方式是
负责对创新试点证券公司的评审与持续评价
证券公司完善内部控制机制的原则有
由于证券自营活动有利于活跃证券市场维护交易的连续性因此许多国家都以特殊的自由宽松政策予以支持
会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括
我国证券公司的特点包括
投资者在从事证券交易之前必须向证券登记结算公司提供有关开户资料开立证券账户后才可以从事证券交易
证券服务机构作为证券市场的参与者如果存在违法违规行为按照无过错推定原则承担法律责任
证券公司经营注册资本最低限额为一亿元
中国证监会与中华人民共和国司法部发布的
投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
编造并且传播影响证券交易的虚假信息扰乱证券市场交易市场的行为属于
证券公司内部控制应渗透到等各个环节确保不存在内部控制的空门或漏洞.
我国证券法于正式实施
根据业务需要中央登记结算公司一般设立
证券公司内部控制的基本要求包括
自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户调入调出资金禁止从自营账户中提取现金
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取的组织形式
新将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩分为三个标准.
证券的清算和交收统称为证券结算包括证券结算和资金结算
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