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证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为 具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格
《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 上市公司并购重组业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 证券公司从事证券自营业务，不得利用__信息买卖证券或者操纵证券市场 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 自营业务部门是自营业务的执行机构 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
投资品种的选择 投资规模的控制 投资时机的选择 自营库存变动的控制
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
湘公网安备 43130202000226号