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个人客户 股份有限公司 商业银行 非银行金融机构 监管机构
个人客户 商业银行 非银行金融机构 政府机关 监管机构
个人客户主要以个人理财的需求方出现 个人理财业务的提供商是商业银行 个人理财业务相关的监管机构包括中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局 证券公司、基金公司、信托公司、保险公司以及一些独立的投资理财公司(如第三方理财公司等)等其他金融机构也为客户提供理财服务 非银行金融机构只能通过自身渠道向客户提供个人理财服务
个人客户 商业银行 非银行金融机构 监管机构 政府职能部门
操守与胜任能力 个人理财顾问服务操作的合规性与规范性 个人理财顾问服务品质 相关记录
个人客户 商业银行 非银行金融机构 监管机构 政府职能部门
银行个人理财的投资者教育，主要是指针对银行个人理财客户开展的普及理财知识、宣传理财政策法规、揭示理财风险，并引导客户依__等各项活动 投资者教育的内容包括有关个人理财相关知识和经验，其目标是协助客户提升理财技能，树立正确的理财观念，并提示相关的理财风险，告知客户所拥有的权利及权利的保护途径，以提高客户素质的一项系统的社会活动 银行个人理财投资者教育工作是一项短时间工作 银行个人理财业务的投资者教育是由银行及相关主体实施的有目的、有计划、有组织的传播活动
机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任 制度建设，分别制订理财顾问和综合理财服务的管理规章制度 人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度 技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力 个人理财资金的使用和核算管理
当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 相关风险监测与控制情况 当期理财计划的收益分配和终止情况 涉及法律诉讼情况 当期推出的理财计划的内部法律审查意见
当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 相关风险监测与控制情况 当期理财计划的收益分配和终止情况 涉及的法律诉讼情况 当期推出的理财计划的内部法律审查意见
银行个人理财的投资者教育，主要是指针对银行个人理财客户开展的普及理财知识、宣传理财政策法规、揭示理财风险，并引导客户依__等各项活动 投资者教育的内容包括有关个人理财相关知识和经验，其目标是协助客户提升理财技能，树立正确的理财观念，并提示相关的理财风险，告知客户所拥有的权利及权利的保护途径，以提高客户素质的一项系统的社会活动 银行个人理财投资者教育工作是一项短时间工作 银行个人理财业务的投资者教育是由银行及相关主体实施的有目的、有计划、有组织的传播活动
机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任 制度建设，分别制定理财顾问和综合理财服务的管理规章制度 人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定.继续培训.跟踪评价等管理制度 技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力 个人理财资金的使用和核算管理
当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同情况 当期推出理财计划的内部法律审查意见、管理模式等 当期推出的理财计划涉及的法律诉讼情况 当期理财计划的相关风险监测与控制情况
湘公网安备 43130202000226号