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证券监管部门的集中统一监管 中央有关部门的统一监管 证券经营机构的内部监管 证券经营机构统一监管 自律组织对证券业务本身的管理
受到所在地证券监管部门的有效监管 具有相当于人民币12000万元以上的净资产 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 具有3名以卜熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
为证券的发行与交易提供服务的各类机构 从事证券的发行与交易的机构 为证券的发行与交易提供政策的监管部门 通过证券市场筹集资金的公司
受到所在地证券监管部门的有效监管 具有相当于人民币12000万元以上的净资产 拥有广泛的营业网络 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
为证券的发行与交易提供服务的各类机构 从事证券的发行与交易的机构 为证券的发行与交易提供政策的监管部门 通过证券市场筹集资金的公司(企业)
只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
全国人民代表大会 国务院 中国证券业协会 证券监管部门
受到所在地证券监管部门的有效监管 具有相当于人民币12000万元以上的净资产 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚 行政手段一般多在证券市场发展初期，法制不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用 行政手段是证券市场监管部门的主要手段 行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预
我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众。利益和证券市场稳定发展的需要 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
实施股权分置改革 通过完善上市公司监管体制、强化信息__等方式全面提高上市公司质量 对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 大力发展机构投资者，改善投资者结构
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