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会员制期货交易所各专门委员会的职责,任期和人员组成等事项由会员大会规定。()
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期货从业《判断题》真题及答案
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会员制期货交易所不设专业委员会
会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定专业委员会对董事会负责
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括
监察委员会
财务委员会
调解委员会
结算委员会
会员制期货交易所各专门委员会职责任期和人员组成等事项由会员大会规定
会员制期货交易所的权力机关是会员大会下列选项中属于会员大会的职权的是
决定增加或者减少期货交易所注册资本
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
决定专门委员会的设置
由来确定会员制期货交易所专业委员会的设置
监事会
理事会
会员大会
期货交易所
会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责其职责任期和人员组成等事项由理事会规定
会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察交易结算交割等专门委员会
调解
纪律处分
财务和技术
会员资格审查
根据规定会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括
结算委员会
纪律处分委员会
执行委员会
财务和技术委员会
会员制期货交易所专门委员会的设置由确定
理事会
监事会
会员大会
期货交易所
根据期货交易所管理办法的规定理事会可以根据需要设立专门委员会各专门委员会对______负责其职责任期
理事会;会员大会
会员大会;会员大会
理事会;理事会
会员大会;理事会
会员制期货交易所专业委员会的设置由确定
理事会
监事会
会员大会
期货交易所
会员制期货交易所各专门委员会的职责任期和人员组成等事项由规定
董事会
会员大会
理事会
中国证监会
会员制期货交易所专门委员会的设置由确定
理事会
监事会
会员大会
期货交易所
会员制期货交易所设有专业委员会而公司制期货交易所不设专业委员会
会员制期货交易所各专门委员会的职责任期和人员组成等事项由会员大会规定[2010年6月真题]
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员应当向负责
下列人员中属于期货公司高级管理人员的是
某证券公司拟接受某期货公司委托为期货公司提供中间介绍业务根据上述事实请回答以下问题【多选】关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务以下说法正确的是
期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的应当在客户满足标准后再允许其交易
根据期货从业人员管理办法下列人员中应当取得期货从业人员资格的是
刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司根据上述事实请回答以下问题刘某违反的期货从业人员执业行为准则是
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易2008年6月经人介绍乙期货公司与王某签订期货经纪合同经办人员向王某出示期货交易风险说明书但未由其签字确认2008年6月王某在乙期货公司从事期货经纪业务根据上述事实请问答以下问题对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失下列关于责任的表述正确的是
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易根据上述事实请回答以下问题【多选】某日客户甲需从期货公司出金100万元期货公司和客户应通过账户进行转账
按照股指期货投资者适当性制度的要求一般法人投资者的指定下单人结算单确认人资金调拨人等应当参与知识测试
期货公司股东董事不能越过直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的予以警告警告向其所在机构发出
投资者适当性综合评估操作中投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
长城市教育局为改善退休职工的生活待遇决定使用部分预算资金进行期货交易以投资收益补贴支出于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同教育局从事了数笔期货交易10月该营业部与教育局签订补充协议借入教育局约300万元资金进行期货自营11月该营业部亏损200万元无力偿还借款根据上述资料请回答以下问题下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述正确的是
某证券公司获得了中国证监会的批准为期货公司提供中间介绍业务根据上述事实请回答以下问题【多选】该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务下列关于委托的说法正确的是
股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司基金公司合格境外机构投资者以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后应当及时在公示
期货公司独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事
未取得从业资格的人员擅自从事期货业务的中国证监会责令改正给予警告单处或者并处万元以下罚款
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易获利30万元根据上述事实请回答以下问题【多选】关于事业单位期货交易的表述正确的是
下列条件中不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是
非法获取期货交易__信息的人员在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该__信息有关的期货交易情节严重的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处一定款额的罚金
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下允许其继续进行期货交易此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告根据上述资料请回答以下问题【多选】期货公司在编制风险监管报表时下列表述正确的是
投资者参与股指期货的商品期货交易经历的具体要求是客户须具备最近3年具有10笔以上商品期货交易成交记录
根据刑法修正案六在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的可能构成操纵证券期货市场罪
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某张某要求相关部门对存在的问题进行了整改解决了部分问题但仍未达到要求王某在张某的说服下接受了整改结果根据上述资料请回答以下问题【多选】因公司的整改仍未达到要求下列说法正确的有
某期货公司股东会通过决议同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权并任命王某为期货公司董事长兼任总经理一职根据上述事实请回答以下问题关于王某的股权受让行为下列说法正确的是
首席风险官任期届满前期货公司董事会
某期货公司共有5家营业部某期末财务报表显示公司净资产为3000万元客户权益总额为48000万元在计算期末净资本时假定公司的资产调整值为500万元负债调整值为300万元客户因可用资金为负尚未穿仓而应追加的保证金为100万元按期货交易所规定的保证金标准计算根据上述资料请回答以下问题该公司期末净资本为
当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时应及时向客户进行__并坚持原则
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