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正直诚信原则 客观公正原则 勤勉谨慎原则 专业尽责原则
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在机构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
(A) 正直诚信原则 (B) 客观公正原则 (C) 勤勉谨慎原则 (D) 专业尽责原则 (E) 严守秘密原则
理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背 勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程 作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性 在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件 在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收 在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可 客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定不相关的其他信息 提供的全部信息内容须真实准确 按照合同的约定及时交纳理财服务费 如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及其公司，便于调整方案
理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背 勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程 作为一名合格的,尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直溅信，坚持客观性 在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违背法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背 勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，包括理财计划的执行及其监督过程 作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性 在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
依据合同获得理财服务 要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施 要求理财规划师随时随地为自己服务
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在料L构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
客户资本规模 客户个人财务变化幅度 理财规划师性格和工作习惯 客户的投资风格
理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背 勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程 作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性 在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
勤勉谨慎原则 专业尽责原则 客观公正原则 正直诚信原则
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
客户资本规模 客户个人财务变化幅度 理财规划师的性格和工作习惯 客户的投资风格 理财规划服务机构的制度
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