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授权他人代为履行职责 向与履职无关的第三方泄露客户信息 利用职务之便谋取私利 对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
可以免于处罚 应当主动辞职 应当依法承担相应的法律责任 应当接受批评
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 期货公司净资本无法持续达到监管标准的 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 中国期货业协会规定的其他情形
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 利用职务之便牟取私利 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 __，干预期货公司正常经营 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
期货公司董事 期货公司监事 期货公司首席风险官 期货公司股东
中国证监会 公司住所地中国证监会派出机构 公司董事会 公司监事会
期货公司净资本无法持续达到监管标准的 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 股东干预期货公司正常经营的
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告 首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换
涉嫌占用,挪用客户保证金等侵害客户权益的 期货公司净资本无法持续达到监管标准的 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 股东干预期货公司正常经营的
向股__会说明原因并辞职 承担相应的法律责任 向董事会说明原因并辞职 无期限市场禁入
湘公网安备 43130202000226号