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理解并接受,积极配合监管 面对监管者不合理的私人要求,银行业从业人员能够予以拒绝 积极配合现场检查,不得转移、隐匿或毁损有关资料 所在机构存在严重问题的,银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见 在非现场监管中,银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度
所在机构存在问题的 所在机构按要求报送整改计划的 所在机构报送的整改计划不能有效管理风险的 银行建立重大事项报告制度的
责令调整董事、高级管理人员; 限制分配红利; 约见该董(监)事本人或董(监)事会全体成员谈话; 法律规定的其他纠正措施。
资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求; 资产质量出现大幅下降; 风险状况或盈利状况明显恶化; 监管部门规定的其他情况。
所在的机构出现财务亏损 所在机构存在严重问题或风险 所在机构没有按要求报送整改和纠正计划 所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险 所在机构没有按照上市地交易所的要求__一项重大的经营计划
对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核 监事发现异常情况及时报告 中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话 离任审计、离任审查
监管部门仅在发现银行业金融机构存在问题时有权提出谈话要求 进行监管谈话意味着银行业金融机构一定存在经营问题 监管机构与高级管理人员、董事谈话应当单独进行 在谈话中,被要求参加的董事、高级管理人员不据实说明事项者,监管机构有权对其给予处罚
约见该金融机构高级管理人员,进行监管谈话 对该金融机构损害金融消费者权益的行为,向其上级行、同业机构、其他金融监管部门或者社会通报、__ 依法可以采取的其他措施
理解并接受,积极配合监管 面对监管者不合理的私人要求,银行业从业人员可以予以拒绝 积极配合现场检查,不得转移、隐匿或毁损有关资料 所在机构存在严重问题的,银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见 在非现场监管中,银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度