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商业银行必须设置独立的操作风险管理岗位，负责设计和实施商业银行的操作风险管理框架 商业银行必须表明采用的操作风险计量方法考虑到了潜在较严重的概率分布“尾部”损失事件 商业银行需要表明操作风险计量方法符合与信用风险IRB法相当的稳健标准 商业银行在开发系统的过程中，必须有操作风险模型开发和模型独立验证的严格程序 任何操作风险内部计量系统必须提供与巴塞尔委员会规定的操作风险范围和损失事件类型——致的操作风险分类数据
商业银行必须设置独立的操作风险管理岗位，负责设计和实施商业银行的操作风险管理框架 商业银行必须表明采用的操作风险计量方法考虑到了潜在较严重的概率分布“尾部”损失事件 商业银行需要表明操作风险计量方法符合与信用风险IRB法相当的稳健标准 商业银行在开发系统的过程中，必须有操作风险模型开发和模型独立验证的严格程序 任何操作风险内部计量系统必须提供与巴塞尔委员会规定的操作风险范围和损失事件类型一致的操作风险分类数据
拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 根据本行统一的操作风险管理评估方法识别、监测本部门的操作风险 建立适用于全行的操作风险基本控制标准
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨ ①③④⑤⑨ ②④⑥⑧⑨ ③④⑤⑦⑧
指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； 根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施； 在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性； 监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。 监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
商业银行必须设置独立的操作风险管理岗位，负责设计和实施商业银行的操作风险管理框架 商业银行必须表明采用的操作风险计量方法考虑到了潜在较严重的概率分布“尾部”损失事件 商业银行需要表明操作风险计量方法符合与信用风险IRB法相当的稳健标准 商业银行在开发系统的过程中，必须有操作风险模型开发和模型独立验证的严格程序 任何操作风险内部计量系统必须提供与巴塞尔委员会规定的操作风险范围和损失事件类型——致的操作风险分类数据
操作风险评估 操作风险控制 操作风险管理 操作风险缓释
明确的操作风险定义 科学的操作风险事件分类体系 成熟的操作风险控制措施 敏感的操作风险计量模型
自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范 上级的问题通常包含在下级出现的问题中 下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难,自下而上地评估 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的基础环节
商业银行必须设置独立的操作风险管理岗位，负责设计和实施商业银行的操作风险管理框架 商业银行必须表明采用的操作风险计量方法考虑到了潜在较严重的概率分布“尾部”损失事件 商业银行需要表明操作风险计量方法符合与信用风险IRB法相当的稳健标准 商业银行在开发系统的过程中，必须有操作风险模型开发和模型独立验证的严格程序 任何操作风险内部计量系统必须提供与巴塞尔委员会规定的操作风险范围和损失事件类型一致的操作风险分类数据
建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理 确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守
外部操作风险计量系统 外部操作风险识别系统 内部操作风险计量系统 内部操作风险识别系统
负责定期检查评估商业银行操作风险管理体系的运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理 设计、组织实施本行操作风险评估、缓释和监测方法以及全行的操作风险报告系统 拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批 协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上地评估 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节 上级的问题通常包含在下级出现的问题中
湘公网安备 43130202000226号