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申请书 内部控制和风险管理制度文本 净资本计算表 证券公司章程
净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例) 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额 净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债
董事会关于从事介绍业务的决议 净资本等指标的计算表及相关说明 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 客户名单
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 自营股票规模不得超过净资本的100%
净资本=资产余额×折扣比例-负债总额 净资本=∑(资产余额×折扣比例) 净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额 净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 自营股票规模不得超过净资本的100%
净资本不低于15亿元 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的60%
经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 具有不低于人民币5亿元的净资本 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 最近2年内不存在重大违法违规行为
湘公网安备 43130202000226号