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公开监管机构全部业务活动内容 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 监管部门对被监管对象给予公正待遇
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
保险监管的开放性监管原则要求保险监管机构加强与银行、证券监管部门的沟通和协调，处理好与社会保障、卫生、财政、税务等部门的关系 美国 NAIC 不是保险监管机构，不能领导各州保险监督管理机构进行保险监管活动 德国保险监管的目标之一是保证大众对保险业具有持续的信心 英国 FAS全面负责监管英国银行、保险与投资等金融服务业
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利 证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利 证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失 高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管 高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性 审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 公信原则要求监管行为要有一定的公信度 公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇 公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
公正原则 监督与自律相结合原则 保护投资者利益原则 依法监管原则
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