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中国期货业协会 中国证监会 所在地中国证监会派出机构 期货交易所
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案 按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息__义务 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 按照中国金融期货交易所的规定履行信息__义务
证券公司所在地 证券交易所所在地 期货公司所在地 中国证监会指定
按照中国证监会的规定履行信息__义务 按照中国金融期货交易所的规定履行信息__义务 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
与其建立介绍业务委托关系的期货公司 中国期货业协会 所在地中国证监会派出机构 所在地工商行政管理机构
实际控制人 独立董事 控股股东 负责证券业务的高管人员
证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证,单据,账簿,报表,合同,数据信息等资料的期限不得少于10年 证券公司介绍其控股股东,实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券公司和期货公司 期货公司 证券公司或期货公司 证券公司
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争 实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
证券公司所在地 控股股东、实际控制人所在地 期货公司所在地 任意
实际控制人 独立董事 控股股东 负责证券业务的高管人员
中国证监会 中国期货业协会 住所地中国证监会派出机构 期货交易所
负责证券业务的高管人员 独立董事 实际控制人 控股股东
按照中国证监会的规定履行信息__义务 按照中国金融期货交易所的规定履行信息__义务 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
证券公司所在地 控股股东、实际控制人所在地 期货公司所在地 任意
湘公网安备 43130202000226号