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证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权 证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部 禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
证券公司与其子公司,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪,证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
符合宏观审慎管理要求的商业银行 符合微观审慎管理要求的信托公司 符合微观审慎管理要求的证券公司 符合宏观审慎管理要求的政策性银行 全国性商业银行
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 最近12个月风险控制指标持续符合要求 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求 子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
风险控制指标 智力结构 内部控制机制 经营管理能力
申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 最近12个月风险控制指标持续符合要求 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求 子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承当 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
风险控制指标 治理结构 内部控制机制 经营管理能力
风险控制指标 智力结构 内部控制机制 经营管理能力
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准 设立证券公司，其注册资本应当是实缴资本 证券监督管理机构作出批准或者不予批准的书面决定，应通知申请人；不予批准的，应当说明理由
3个月 15 日 6 个月 15 日 6 个月 10 日 3 个月 10 日
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
湘公网安备 43130202000226号