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要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在机构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
利用基金转换 利用后端收费模式 不要频繁买卖 选择便宜的基金
提高储蓄的比例 参加额外的商业保险计划 增加必要消费支出 延长工作年限 进行更多高收益率的投资
理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改 某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改
理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背 勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程 作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性 在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在料L构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 妥善保管理财计划的执行记录 不论是在实施计划制定的过程中，还是在完成之后，都应当积极主动地与客户进行沟通和交流，但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来 理财方案的制订和执行最好一成不变
对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 理财规划师不应向客户承诺收益 作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业 理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
(A) 不论是在实施计划制定的过程中，还是在完成之后，都应当积极主动地与客户进行沟通和交流，让客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来 (B) 执行理财计划必须首先获得客户的执行授权 (C) 妥善保管理财计划的执行纪录 (D) 理财方案本身也不是一成不变的，执行理财方案过程中当理财方案的假设前提发生变化或者客户的财务情况发生重大变化时，理财方案需要随时调整，因此，理财方案的制订和执行都是一个动态的过程
提供真实信息 配合理财规划师制定理财计划 配合理财规划师执行理财计划 依据合同约定交纳理财服务费 依据合同约定得到理财规划服务
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私 为争揽客户，可以向客户作出不合理的承诺 如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户__而自行决定是否继续提供理财规划服务 当受托保管或处分客户财产时，应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作
选择高收益率的基金 构建基金组合 坚持长期投资 注意防范风险
理财规划师应以个人的名义与客户签订合同 理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件，并将复印件交给所在机构存档 不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息 理财规划合同宜采用书面形式
提高储蓄的比例 参加额外的商业保险计划 增加必要消费支出 延长工作年限 进行更多高收益率的投资
(A) 提高储蓄的比例 (B) 参加额外的商业保险计划 (C) 增加必要消费支出 (D) 延长工作年限 (E) 进行更多高收益率的投资
湘公网安备 43130202000226号