资产管理计划存续期间持续销售的销售机构应当在销售行为完成后个工作日内将销售过程中产生和保存的投资者-X题卡

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后个工作日内将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册

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建设单位应当在制定临时管理规约物业服务企业应给予建设单位以积极的协助并在业主入住后应积极宣传临时管理

销售物业之中销售物业之后销售物业之前销售物业的同时

结合资产管理计划存续期届满展期解散或终止应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备

集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式价

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对于单笔投资理财金额超过50万元含的个人客户各销售机构应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料报

营业室主任会计主管三级柜员分支机构负责人

下列说法中错误的是

基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

证券投资基金销售管理办法规定证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的

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下列收入确认中符合现行会计制度规定的有

即使与商品销售分开的安装劳务也应在确认商品销售收入的同时确认收入附有销售退回条件的商品销售应当在销售商品退货期满时确认收入年度终了时尚未完成的广告制作应当按照项目的完工程度确认收入属于提供与特许权相关的设备的收入应当在该资产所有权转移时予以确认

在集合资产管理计划存续期间持续5个工作日投资者少于人的资产管理计划应当终止

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有下列情形之一的证券公司资产管理集合计划应当终止 Ⅰ．计划存续期间客户少于200人 Ⅱ．计划存续期满

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ

按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个

下列说法正确的是

基金销售机构的监察稽核负责人遇有如下重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告:基金销售机构违规使用基金销书专户,基金销售机构挪用投资人资金或基金资产,基金销售中出现的其他重大违法违规行为基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规请况,并自基金募集行为结束之日起10日内编制专项报告,予以存档备查在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监察稽核季度报告中专项说明,并报送中国证监会基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起15日内编制专项报告,予以存档备查

下列说法错误的是

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20% 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

下列关于资产管理计划应当终止的情形正确的有I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形II.集合资产管理

I.III.IV II.III I.II.III.IV I.II.IV

下列关于资产管理计划应当终止的情形正确的有.Ⅰ.发生资产管理合同约定的应当终止的情形Ⅱ.集合资产管理

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划也可以委托具有基金销售资格的机构以下简称销售机构销售或者推

有下列情形之一的资产管理计划应当终止I.资产管理计划存续期届满且不展期II.经全体投资者证券公司和托

II、III、IV I、II、III、IV I、II、IV I、II、III

彩票发行机构彩票销售机构应当在每期彩票结束后及时向社会公布当期彩票的销售情况和开奖结果

证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定

应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会,董事会或者其他授权程序的批准该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

彩票发行机构彩票机构应当在每期彩票销售结束后及时向社会公布当期彩票的销售情况和开奖结果