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资产管理业务是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
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证券从业《单选题》真题及答案
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资产治理业务是指证券公司作为依法为客户供给证券及其他金融产品的投资 治理效劳的行为
托付人
资产托管人
资产治理人
代理人
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户
为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同通过该客户的账户为客户提供资
是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
证券经纪业务
证券投资咨询业务
证券自营业务
证券资产管理业务
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户
资产管理业务是指证券公司作为依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为
委托人
受托人
资产管理人
代理人
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户
资产管理业务是指证券公司作为依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为
委托人
资产托管人
资产管理人
代理人
是指证券公司作为资产管理人根据有关法律法规和与投资者签订的资产管理合同按照资产管理合同约定的方式条件
证券资产管理业务
证券经纪业务
融资融券
证券自营业务
资产管理业务是指证券公司作为依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为
委托人
受托人
代理人
资产管理人
资产责任人
为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产委托合同通过该客户的账户为客户提供资
资产管理业务是指资产管理公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与
资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违
资产管理业务是指证券公司作为依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为
委托人
受托人
资产管理人
代理人
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证券公司代发行人发售证券在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式属于证券
债券买断式回购有利于降低利率风险
有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是
上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价
自营业务的清算必须组成清算组织与其他业务一并实行清算
在场内交易中证券公司之间投资者之间均不存在相互清算交收问题
除按规定分得本期固定股息外无权再参与本期剩余盈利分配的优先股称为
下列各项不属于定向资产管理业务特点的是
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账在存管银行开立信用资金账户
证券公司要建立健全自营业务授权制度必须做到
普通股票股东是否具有优先认股权取决于
证券公司应当建立防火墙制度确保自营业务与经纪资产管理投资银行等业务在等上严格分离
我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列活动
证券投资基金账户简称基金账户只能用于买卖上市基金
证券公司的财务顾问活动是指与证券交易证券投资活动有关的咨询建议策划业务
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经济业务的证券交易所
由于证券自营活动有利于活跃证券市场维护交易的连续性因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策支持自营活动的开展
关于证券经纪业务下列说法不正确的是
向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动属于
当前我国沪深证券交易所所有的证券交割交收均采用T+1的方式
关于自营业务的财产管理下列说法正确的有
证券公司从事证券承销业务的具体方式为
证券公司办理经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书供委托人使用采取其他委托方式的必须做出委托记录客户的证券买卖委托如果未成交其委托记录可以不保存
回购交易申报无数量限制
在指令驱动系统下证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的
在一般情况下对于发行金额大急需用款效益和信誉都非常好的发行人证券公司采用的承销方式是
存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体一次交易契约行为
A股账户不能用于买卖债券
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