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对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券交易所对于不履行义务的会员有权赐予处分或惩罚
警告
罚款
通报
暂停参与场内交易
取消会员资格
下列关于交易席位转让的说法正确的有
席位只能在会员间转让
会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让
会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请
对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
对于不履行义务的会员无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分
对于不履行义务的会员证券交易所的处罚手段不包括
批评
罚款
暂停业务
取消会员资格
对于不履行义务的会员证券交易所有权给予一定的处分
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚
警告
罚款
通报
暂停参加场内交易
取消会员资格
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚
警告
罚款
通报
暂停参加场内交易
取消会员资格
证券交易所会员拥有一定的权利也必须承担一定的义务如果不履行义务只有让中国证监会处理
以下关于交易席位转让的说法正确的有
席位只能在会员间转让
会员转让席位的,应当将席位所属权益-并转让
会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请
对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
对于不履行义务的会员证券交易所的纪律处分措施包括
批评
罚款
暂停业务
取消会员资格
证券交易所对不履行义务的会员有权给予处罚
警告
罚款
记过
取消会员资格
证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训
协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
证券交易所一旦发现有会员不履行义务就应及时暂停其交易或取消会员资格
对于不履行义务的会员证券交易所的处罚种类包括
批评
罚款
暂停交易
取消会员资格
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