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境外放款资金来源及应用存在可疑， 包括但不限于资金非来源于自身经营所得， 汇出资金规模与企业经营规模不符， 境外企业资金使用与其经营范围不符； 生产经营不正常或正常生产经营时间不足一年的； 交易规模与客户资本实力. 投资总额. 生产经营规模显著不符的； 机构成立时间已满一年但未满两年的。
企业经营范围为化工贸易，票据用于购买洋酒 交易合同签署日期早于增值税发票开立日期 商业汇票项下的交易量远大于同期实际生产经营规模 回头背书交易
客户为机关、事业单位、学校、军队和武警__ 客户为个体工商户 资金往来简单，账户余额或交易规模较小 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
用于支持债务人从事正常业务范围以外的相关交易 虚构贸易背景进行套利 投机性交易 正常经营范围内的相关支出
各级单位应严格控制现金开支范围和标准，合理确定与控制库存现金额度，不属于现金开支范围的业务必须通过公司领导审批和财务部主任同意后方可现金支付。 出纳人员和收费人员应每日进行现金盘点并保留现金盘点表等相关记录，做到日清日结、账实相符。 各级单位应加强其他货币资金、有价证券及备用金的管理，应设立专用备查账簿，按月进行核对、清理并回笼资金 各级单位使用票据向客户支付时，必须严格按国家和公司有关规定开具票据，不得开具印章齐全的空白票据，不得交付背书要素填写不完整的票据。
信贷业务发生后，有无按批复要求履行监管职责 约定用途是否与客户实际需求相吻合，是否与客户经营范围相匹配，贷款用途是否有实际业务往来背景 是否存在短期流动资金用于长期投资或固定资产投资现象 关联企业是否存在非贸易性占用资金
信贷业务发生后，有无按批复要求履行监管职责。 约定用途是否与客户实际需求相吻合，是否与客户经营范围相匹配，贷款用途是否有实际业务往来背景；是否存在短期流动资金用于长期投资或固定资产投资现象； 关联企业是否存在非贸易性占用资金。
单位的全称 所处地理位置 所有制形式 生产单位的主要客户情况 生产经营范围和规模
汇出资金规模与企业经营规模不符 境外企业资金使用与其经营范围不符 境外放款资金汇出及汇回较频繁 境外放款资金境外收款人. 还本付息境外付款人与借款人不一致
用于支持债务人从事正常业务范围以外的相关交易 虚构贸易背景进行套利 投机性交易 正常经营范围内的相关支出
获得直接客户完整有效的身份信息 获得间接客户真实身份 掌握和熟悉客户的经营范围、规模、经营特点及资金流向流量规律 建立客户的业务关系
湘公网安备 43130202000226号