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证券从业人员的行为准则规定内容包括( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券从业人员的行为准则规定内容包括.
保证性行为
自律性行为
道德性行为
禁止性行为
根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_____
期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
投资者行为准则;期货从业人员行为制度
投资者行为准则;投资者适当性制度
证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的
证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时有权对机构和从业人员进行纪律惩戒
中国证监会
证券从业人员所在机构
中国证券业协会自律监察专业委员会
人民法院
2009年5月19日中国证券业协会公布的证券业从业人员执业行为准则对证券投资咨询机构财务顾问机构证券
证券业从业人员执业行为准则是一部自律规则它对从业人员要求的宽度与深度低于一般法律规定
证券业从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员
证券业从业人员执业行为准则将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为不再限于资格方面
证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是
从业人员
会员单位
监管机构
政府
证券从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人
下列有权根据期货从业人员执业行为准则的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是
中国证监会
各级法院
公安机关
中国期货业协会
证券业从业人员执业行为准则明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体中国证
证券从业人员
证券机构
中国证监会
证券交易所
期货从业人员执业行为准则修订是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范该准则规范的内容包括
职业品德
执业纪律
专业胜任能力
职业责任
证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成其中执业行为准则的最终目标是
促进证券行业健康持续发展
规范证券业从业人员执业行为
保护投资者利益
树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
提高从业人员的专业服务水平
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人
根据证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务这里的未公开
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