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以下( )属于适当性自查报告内容包括的内容。
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期货从业《期货法律法规题库三》真题及答案
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经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料对匹配方案告 知警示资料录音录像资料自
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经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料对匹配方案 告知警示资料录音录像资料自
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15
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专家查评组要按专业分工根据自查报告和标准进行核实性检查主持讨论查评结果形成专家查评的专业报告
查评组长
查评副组长
班组长
查评专业组长
党风廉政建设党委主体责任考核过程中如发现被考核机构在自查报告中弄虚作假的扣分
加重
从重
从严
无需
国际收支自查报告应包括哪些内容报送时间如何规定
按不同内容金融机构向金融情报中心提交的报告包括
可疑交易报告
__主义融资交易报告
大额交易报告
反洗钱内控制度报告
反洗钱工作自查报告
应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具
财务顾问报告
审计报告
评估报告
买卖上市公司股票情况的自查报告
盈利预测报告及其审核报告
下列选项中属于自查自纠注意事项的是
自查面不必达到100%
单位对下属单位或对内部的检查,不属于自查
自查出的账外资金,列入账簿
自查报告上,只需单位负责人签字
根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构应当将投资者分类政策 产品或者服务分级政策自查报告在公司网站
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料包括
匹配方案
告知警示资料
录音录像资料
自查报告
大坝运行安全信息中年度报告分为
大坝安全年度详查报告
大坝安全注册登记自查报告
大坝安全工作年度报表
防汛总结报告
监测数据整编报告
应当建立质量管理自查制度于每年年底前向所在地设区的 市级食品药品监督管理部门提交年度自查报告
国际收支自查报告应包括但不限于以下内容本行国际收支业务部门分工情况内控建设及落实情况日常自查工作中出
国际收支申报业务笔数和金额
国际收支申报业务笔数
国际收支申报业务金额
国际收支申报业务明细
下列哪项不是船舶污染事故处罚处理程序的内容______
事故报告
现场勘察报告
技术鉴定报告
自查报告
单位工程完工后施工单位应自行组织有关人员进行检查评定并向建设单位提交
施工记录
工程验收报告
自查报告
工程评定报告
用能单位节能自查报告包括哪些内容
经营机构应当每开展一次适当性自查形成自查报告
月
季
半年
年
根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构对匹配方案告知警示 资料录音录像资料自查报告等的保存期限不得
20
15
10
5
根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构应当 每开展一次适当性自查形成自查报告
半年
1年
2年
3年
会员单位自觉开展自查工作组织一次自查并提交自查报告
每年
每月
每三个月
每半年
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期货公司证券公司违反开户管理规定的中国证券监督管理委员会及其派出机构可以 采取等监管或处罚措施
首席风险官发现期货公司有等违法违规行为或者存在重大风险隐患的应当立即向 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告并向公司董事会和监事会报告
中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相 关资料进行复核时应满足的标准有
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在 机构应当予以配合
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的首席风险官应当及时 向报告必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司首席风险官应当监督检查事 项
发现以下情况之一的中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编 码申请并告知期货公司
期货公司应当建立并完善相关制度为首席风险官履行职责提供必要的条件
期货公司在对客户进行实名制审核时应确保等开户资料所记载的客户姓名或者名 称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
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参加期货从业人员资格考试的条件包括
董事会选聘首席风险官应当将作为主要判断标准
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申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的中国证券监督管理 委员会及其派出机构或者可以
期货投资咨询业务人员应当与等业务人员岗位独立职责分离
期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者 其他理由限制阻挠首席风险官履行职责
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出的判断主动回避与本人有利害 冲突的事项
关于期货人员的期货从业人员资格注销下面说法正确的有
期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的中国证券监督管 理委员会及其派出机构可以采取等监管措施
期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的或者任用不具备相应资格的人 员从事期货投资咨询业务活动的可
未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务的中国证券监督管理委员会
期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为
下列情形下期货公司董事会可以免除首席风险官的职务
下列业务中由期货业协会负责的是
首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时不得从事的行为有
期货从业人员管理办法中期货从业人员是指
首席风险官应当遵守法律行政法规中国证券监督管理委员会的规定和公司章程
期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是
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