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证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理.
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证券从业《判断题》真题及答案
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证券业监管部门监管的主要手段是______
法律手段
经济手段
行政手段
制度手段
基金监管是指监管部门运用手段对基金市场参与者行为进行的监督守管理
法律的
自律的
经济的
行政的
基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括
法律手段
经济手段
自律手段
必要的行政手段
基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是__
封闭式基金
契约型基金
在岸基金
公募基金
下列有关基金监管的说法不正确的是
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理
基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
我国基金监管的目标包括保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险,推动基金业的规范发展
基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
基金销售监管是指监管部门运用法律的经济的以及必要的行政手段对基金销售参与者行为进行的监督和管理
基金监管是指监管部门运用法律的经济的以及必要的行政手段对基金市 场参与者行为进行的监督和管理其重要意
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
请回答下列问题基金监管是指监管部门运用法律的经济的以 及必要的行政手段对基金市场参与者行为进行的监督
审慎监管原则
监管的连续性和有效性原则
保障投资者利益原则
依法监管原则
基金监管是指监管部门运用手段对基金市场参与者的行为进行的监督与管理
法律的
自律的
经济的
行政的
基金销售监管是指销售部门运用法律的经济的以及必要的行政手段对基金投资者行为进行的监督和管理
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资
由于在岸基金的和基金的投资市场均在本国境内所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对
投资者
基金组织
基金管理人
基金托管人及其他当事人
所谓证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为以及证券
下列有关基金监管的说法不正确的是
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理
基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
我国基金监管的目标包括保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险,推动基金业的规范发展
基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
我国证券投资基金法律体系以证券法为核心由相关法律部 门规章及自律规则共同组成为证券投资基金活动的正常
证券投资基金监管是指监管部门运用法律的经济的以及必要的行政手段对基金参与者的行为进行的监督和管理
由于离岸基金的投资者基金组织基金管理人基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内所以基金的
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为及证券投资中
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