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作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 作为证券从业机构招聘人员的参考 作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 作为证券从业机构招聘人员的参考 作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
基本信息 奖励信息 警示信息 处罚处分信息 虚假信息
Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
从业人员的资格管理 后续职业培训 从业人员的职业规划 从业人员诚信信息管理
受到证券交易所谈话提醒 拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
执业注册记录 家庭背景信息 教育经历 证券业从业经历
基本信息由会员自行录入 证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
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