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对能够量化的风险,商业银行应当建立风险识别,评估,控制和报告机制,确保相关风险得到有效管理 商业银行进行风险加总,应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染 商业银行应当有效评估和管理各类主要风险 商业银行应当建立风险加总的政策和程序,确保在不同层次上及时识别风险
与商业银行董事会、高级管理层进行监督管理谈话 要求商业银行进行更严格的压力测试、提交更有效的应急计划 要求商业银行增加流动性风险管理报告的频率和内容 增加对商业银行流动性风险现场检查的内容、范围和频率 要求商业银行降低流动性风险水平
最高风险管理委员会 监事会 财务控制部门 风险管理部门
承担和管理风险是商业银行的基本职能,也是商业银行业务不断创新发展的原动力 风险管理能够作为商业银行实施经营战略的手段,极大地改变了商业银行经营管理模式 风险管理能够为商业银行风险定价提供依据,并有效管理商业银行的业务组合 风险管理水平直接体现了商业银行的核心竞争力,不仅是商业银行生存发展的需要,也是现代金融监管的迫切要求 风险管理技术有助于商业银行进行动态管理,调整资产、负债组合,发现并拓展新型业务
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
商业银行应当有效评估和管理各类主要风险 商业银行应当建立风险加总的政策和程序,确保在不同层次上及时识别风险 商业银行进行风险加总,应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染 商业银行应当完全消除风险
外部监督机构 财务控制部门 法律/合规部门 内部审计部门
外部监督机构 财务控制部门 法律/合规部门 内部审计部门
外部风险监督机构 内部审计部门 法律/合规部门 财务控制部门
外部风险监督机构 内部审计部门 法律/合规部门 财务控制部门
外部监督机构 财务控制部门 法律/合规部门 内部审计部门